Thủ tục thành lập công ty đầu tư chứng khoán mới nhất

Việc thành lập công ty đầu tư chứng khoán là bước đi chiến lược cho những cá nhân và tổ chức muốn tham gia sâu vào thị trường tài chính. Tuy nhiên, đây cũng là lĩnh vực chịu sự quản lý chặt chẽ từ pháp luật, đòi hỏi doanh nghiệp cần đáp ứng đầy đủ các điều kiện theo quy định. Bài viết dưới đây sẽ cập nhật những điều kiện và thủ tục thành lập công ty đầu tư chứng khoán mới nhất năm 2025, giúp bạn hiểu rõ quy trình pháp lý, chuẩn bị hồ sơ hợp lệ và rút ngắn thời gian triển khai hoạt động.

Khái niệm về công ty đầu tư chứng khoán 

Hiện nay, đầu tư chứng khoán là một trong những lĩnh vực tài chính thu hút đông đảo cá nhân và tổ chức tham gia nhờ tiềm năng sinh lời hấp dẫn. Cùng với sự phát triển của thị trường, nhu cầu thành lập công ty đầu tư chứng khoán cũng ngày càng tăng cao, góp phần đa dạng hóa các dịch vụ tài chính và thúc đẩy dòng vốn lưu thông.

Theo chia sẻ từ Luật Ngô Huỳnh Trần, một số khái niệm cơ bản trong ngành chứng khoán mà nhà đầu tư cần nắm rõ trước khi thành lập doanh nghiệp gồm:

• Đầu tư chứng khoán là hoạt động mua, nắm giữ hoặc bán chứng khoán nhằm mục đích sinh lời, được thực hiện bởi tổ chức hoặc cá nhân trên thị trường chứng khoán.
• Kinh doanh chứng khoán bao gồm các nghiệp vụ như: môi giới chứng khoán, tự doanh, tư vấn đầu tư, bảo lãnh phát hành, quản lý quỹ, quản lý danh mục đầu tư và các dịch vụ tài chính liên quan theo quy định pháp luật.
• Công ty chứng khoán là tổ chức được thành lập theo hình thức công ty cổ phần hoặc công ty trách nhiệm hữu hạn, được cấp phép thực hiện một hoặc nhiều nghiệp vụ trong lĩnh vực chứng khoán như tư vấn, môi giới, tự doanh và bảo lãnh phát hành.

Điều kiện cần có khi thành lập công ty đầu tư chứng khoán theo quy định mới nhất

Thành lập công ty đầu tư chứng khoán là quá trình đòi hỏi doanh nghiệp phải tuân thủ hàng loạt quy định pháp lý chặt chẽ, vì đây là lĩnh vực kinh doanh có điều kiện. Dưới đây là những điều kiện cơ bản và bắt buộc mà Luật Ngô Huỳnh Trần tổng hợp và cập nhật theo pháp luật hiện hành:

Yêu cầu đối với cổ đông và thành viên góp vốn

• Cổ đông hoặc thành viên góp vốn phải nắm giữ ít nhất 10% vốn điều lệ của công ty đầu tư chứng khoán.
• Người có liên quan của cổ đông hoặc thành viên góp vốn này không được sở hữu quá 5% vốn điều lệ ở công ty đầu tư chứng khoán khác.
• Với từng loại đối tượng, có thêm các điều kiện cụ thể:
  • Cá nhân: Không thuộc diện bị cấm tham gia thành lập hoặc quản lý doanh nghiệp theo quy định pháp luật.
  • Tổ chức: Phải là pháp nhân hợp pháp, hoạt động có lãi liên tục trong 2 năm gần nhất, đồng thời báo cáo tài chính năm liền kề phải được kiểm toán chấp thuận toàn phần.

Yêu cầu về cấu trúc cổ đông hoặc thành viên góp vốn

• Phải có tối thiểu 2 tổ chức là cổ đông sáng lập hoặc thành viên góp vốn.
• Tổng tỷ lệ vốn góp của các tổ chức không dưới 65% vốn điều lệ.
• Trong trường hợp công ty được tổ chức theo mô hình TNHH một thành viên, chủ sở hữu cần thuộc một trong ba nhóm sau:
  • Ngân hàng thương mại
  • Doanh nghiệp bảo hiểm
  • Tổ chức nước ngoài đủ điều kiện hoạt động đầu tư

Xem thêm: Bảng giá + Chi phí dịch vụ thành lập công ty trọn gói TPHCM

Yêu cầu về cơ sở vật chất

• Công ty phải có trụ sở ổn định, phù hợp để triển khai các hoạt động kinh doanh chứng khoán.
• Trang thiết bị văn phòng và hệ thống công nghệ thông tin phải đảm bảo phục vụ đầy đủ cho các nghiệp vụ đầu tư chứng khoán.

Yêu cầu về nhân sự

• Ít nhất một chuyên viên kiểm soát tuân thủ.
• Có tối thiểu 3 nhân viên sở hữu chứng chỉ hành nghề tương ứng với từng nghiệp vụ đăng ký.
• Tổng Giám đốc hoặc Giám đốc công ty cần đảm bảo:
  • Có chứng chỉ quản lý quỹ hoặc phân tích tài chính.
  • Không bị xử phạt hoặc cấm hành nghề trong vòng 6 tháng gần nhất liên quan đến chứng khoán.
  • Có kinh nghiệm tối thiểu 2 năm trong lĩnh vực tài chính – ngân hàng – chứng khoán – bảo hiểm hoặc lĩnh vực liên quan đến nghiệp vụ phụ trách.

Yêu cầu về mức vốn pháp định theo nghiệp vụ kinh doanh

Tùy vào loại hình hoạt động, công ty cần có mức vốn pháp định phù hợp:

Một số lưu ý quan trọng: Nếu là công ty đầu tư chứng khoán đại chúng, toàn bộ tài sản phải được lưu ký tại ngân hàng giám sát và việc quản lý vốn phải thông qua công ty quản lý quỹ. Với công ty đầu tư chứng khoán riêng lẻ, có thể lựa chọn giữa tự quản lý hoặc ủy thác cho công ty quản lý quỹ.

Yêu cầu về giấy phép hoạt động

Theo Luật Chứng khoán năm 2019, để được cấp phép thực hiện các nghiệp vụ đầu tư chứng khoán, cần đáp ứng các nguyên tắc sau:

• Muốn được cấp phép tự doanh chứng khoán, công ty phải có giấy phép môi giới chứng khoán trước đó.
• Muốn thực hiện bảo lãnh phát hành chứng khoán, công ty cần có giấy phép tự doanh chứng khoán.

Hồ sơ và quy trình thành lập công ty đầu tư chứng khoán năm 2025

Để hoạt động trong lĩnh vực đầu tư chứng khoán này, doanh nghiệp không chỉ cần hoàn thiện hồ sơ pháp lý cơ bản mà còn phải đáp ứng các điều kiện cụ thể theo quy định của pháp luật chuyên ngành. Dưới đây, Luật Ngô Huỳnh Trần sẽ tổng hợp và cập nhật, sẽ giúp bạn nắm rõ các điều kiện, thủ tục và hồ sơ cần chuẩn bị khi muốn thành lập công ty đầu tư chứng khoán trong năm 2025.

Đăng ký doanh nghiệp trước khi hoạt động đầu tư chứng khoán

Trước khi xin giấy phép hoạt động trong lĩnh vực chứng khoán, doanh nghiệp cần được cấp Giấy chứng nhận đăng ký doanh nghiệp (GCN ĐKDN) với các điều kiện cơ bản như: người đại diện theo pháp luật đủ năng lực hành vi dân sự, tên doanh nghiệp hợp lệ, địa chỉ rõ ràng, ngành nghề đăng ký phù hợp và vốn điều lệ tối thiểu theo quy định.

Hồ sơ đăng ký thành lập doanh nghiệp bao gồm:

• Giấy đề nghị đăng ký thành lập công ty;
• Điều lệ doanh nghiệp;
• Danh sách cổ đông sáng lập (với công ty cổ phần) hoặc thành viên góp vốn (với công ty TNHH);
• Bản sao giấy tờ cá nhân hợp lệ của các cổ đông/thành viên và người đại diện theo pháp luật;
• Giấy ủy quyền (nếu không trực tiếp nộp hồ sơ).

Lưu ý: Doanh nghiệp chỉ được phép hoạt động đầu tư chứng khoán dưới hai loại hình là Công ty TNHH hoặc Công ty cổ phần. Ngoài ra, cần đăng ký mã ngành 6612 – Môi giới hợp đồng hàng hóa và chứng khoán trong hệ thống ngành nghề kinh doanh.

Cơ quan tiếp nhận và thời gian xử lý:

• Cơ quan tiếp nhận hồ sơ là Sở Kế hoạch và Đầu tư tại nơi đặt trụ sở chính.
• Thời gian xử lý: 03 ngày làm việc kể từ ngày nhận được hồ sơ hợp lệ.
• Tại các thành phố lớn như TP.HCM, Hà Nội, thủ tục này chỉ được thực hiện qua hình thức nộp hồ sơ điện tử trên Cổng thông tin quốc gia.

Xin giấy phép hoạt động đầu tư chứng khoán sau khi đăng ký doanh nghiệp

Sau khi nhận được GCN ĐKDN, doanh nghiệp tiếp tục bước tiếp theo là xin giấy phép hoạt động kinh doanh chứng khoán do Ủy ban Chứng khoán Nhà nước cấp.

Hồ sơ xin giấy phép kinh doanh chứng khoán gồm có:

• Giấy đề nghị cấp giấy phép hoạt động kinh doanh chứng khoán (theo mẫu quy định);
• Hợp đồng thuê trụ sở chính hoặc tài liệu chứng minh quyền sử dụng hợp pháp;
• Thông tin về nhân sự chủ chốt, danh sách cổ đông/thành viên góp vốn;
• Lý lịch tư pháp của các vị trí quan trọng: Chủ tịch HĐQT/HĐTV, Tổng giám đốc (Giám đốc),…

Cơ quan cấp phép và thời gian xử lý hồ sơ: Cơ quan có thẩm quyền cấp phép là Ủy ban Chứng khoán Nhà nước. Quá trình xét duyệt được thực hiện qua các bước:

• Kiểm tra thực tế cơ sở vật chất tại trụ sở công ty.
• Trong vòng 20 ngày làm việc kể từ ngày tiếp nhận hồ sơ hợp lệ, doanh nghiệp sẽ nhận yêu cầu hoàn thiện: cơ sở vật chất, phong tỏa phần vốn chưa sử dụng, bố trí nhân sự theo quy định.
• Trong vòng 5 ngày làm việc, nếu đầy đủ tài liệu gồm: xác nhận phong tỏa vốn, biên bản kiểm tra cơ sở vật chất, hồ sơ liên quan – doanh nghiệp sẽ được cấp giấy phép hoạt động đầu tư chứng khoán.

Lưu ý quan trọng:

• Nếu sau tối đa 03 tháng kể từ ngày nhận thông báo mà doanh nghiệp chưa hoàn thành các điều kiện (cơ sở vật chất, phong tỏa vốn còn lại, nhân sự…), thì Ủy ban có quyền từ chối cấp phép.
• Trong đó, vốn góp chỉ được phép sử dụng một phần để đầu tư cơ sở vật chất. Phần còn lại bắt buộc phong tỏa tại ngân hàng thanh toán và chỉ được giải ngân sau khi doanh nghiệp nhận giấy phép chính thức.

Các bước cần thực hiện sau khi thành lập công ty đầu tư chứng khoán

Sau khi thành lập công ty đầu tư chứng khoán, doanh nghiệp cần tiếp tục thực hiện một số thủ tục pháp lý quan trọng để đảm bảo hoạt động đúng quy định. Đây là bước chuẩn bị cần thiết nhằm tránh rủi ro và tạo nền tảng pháp lý vững chắc cho quá trình kinh doanh sau này.

Thực hiện nghĩa vụ khai và nộp lệ phí môn bài

Ngay sau khi được cấp giấy chứng nhận đăng ký doanh nghiệp, doanh nghiệp phải tiến hành kê khai và nộp lệ phí môn bài theo thời hạn quy định của cơ quan thuế.

Luật Ngô Huỳnh Trần hiện cung cấp dịch vụ hỗ trợ trọn gói các thủ tục thuế ban đầu bao gồm:

• Mở tài khoản ngân hàng và thông báo tài khoản với cơ quan thuế;
• Đăng ký chữ ký số điện tử và tài khoản khai thuế online;
• Hướng dẫn mua và sử dụng hóa đơn điện tử;
• Kê khai và nộp lệ phí môn bài đúng hạn;
• Đăng ký phương pháp kế toán và hình thức khấu hao tài sản cố định.

Lưu ý: Doanh nghiệp sẽ thanh toán riêng chi phí mua chữ ký số và hóa đơn điện tử trực tiếp với nhà cung cấp.

Gắn biển hiệu công ty tại trụ sở chính

Treo biển hiệu tại địa điểm đặt trụ sở công ty là yêu cầu bắt buộc trong hồ sơ kiểm tra trụ sở của cơ quan thuế và các cơ quan quản lý liên quan. Biển hiệu phải có đầy đủ thông tin: tên doanh nghiệp, mã số thuế, địa chỉ, số điện thoại…

Tham gia bảo hiểm xã hội cho nhân viên

Ngay khi có người lao động và đi vào vận hành, công ty phải đăng ký tham gia bảo hiểm xã hội (BHXH) cho nhân sự. Việc không thực hiện đúng quy định có thể dẫn đến mức phạt lên tới 75 triệu đồng.

Dịch vụ của Luật Ngô Huỳnh Trần bao gồm:

• Tư vấn trách nhiệm đóng BHXH lần đầu cho doanh nghiệp;
• Hướng dẫn lập và nộp hồ sơ tham gia bảo hiểm xã hội;
• Hỗ trợ kết nối với cơ quan bảo hiểm địa phương.

Bố trí nhân sự kế toán hoặc sử dụng dịch vụ kế toán ngoài

Lĩnh vực đầu tư chứng khoán đòi hỏi sổ sách kế toán phải minh bạch, chính xác và tuân thủ quy định chặt chẽ từ cơ quan quản lý. Do đó, việc bổ nhiệm kế toán viên hoặc sử dụng dịch vụ kế toán chuyên nghiệp là điều bắt buộc.

Việc thành lập công ty đầu tư chứng khoán không chỉ đòi hỏi doanh nghiệp đáp ứng đầy đủ các điều kiện theo quy định mà còn cần thực hiện đúng và đủ các thủ tục pháp lý để đảm bảo hoạt động ổn định, minh bạch và bền vững. Nếu bạn đang có nhu cầu tư vấn hoặc hỗ trợ chuyên sâu về thủ tục thành lập công ty trong lĩnh vực chứng khoán, đừng ngần ngại liên hệ Luật Ngô Huỳnh Trần để được đồng hành và giải đáp kịp thời.